创新是一个社会经济过程，除了受技术因素的制约外，制度环境也是决定创新成败的重要因素之一。在创新过程中，无论是创新资源的获取、整合和创新动力的提供，还是创新机制的运转和创新功能的发挥，都离不开制度环境体系的支撑。影响民营企业自主创新行为的主要因素包括四个方面：创新动力、创新风险、创新能力、创新融资，它们影响民营企业自主创新意愿
，决定民营企业自主创新的行为。制度设计能否激发民营企业的创新欲望，是民营企业自主创新行动的决定性因素之一。

一、民营企业自主创新面临的问题和困难

(一)动力机制不完善，企业不想创新

企业创新动力不足的原因是多方面的。首先，由于创新需要大量投入，而投人又不能很快得到相应回报，创新必然影响企业的即期利润，因此，创新的投入产出方式导致企业创新动力不足。其次，资本实力、技术实力雄厚和创新能力很强的民营企业很少，大多数民营企业的优势仍停留在劳动力和资源使用的低成本上，在创新中存在规模、技术、资金管理方面的制约，企业自主创新较高的机会成本也弱化了企业自主创新的内在动力。第三，民营企业靠机会、靠公关、靠利用廉价劳动力可以获得较高利润，企业投机心理较强，对自主创新的必要性认识不够。

(二)风险分担机制不健全，知识产权保护不力，企业不敢创新

发展高新技术产业面临很大的技术风险、市场风险和技术流失风险，民营企业缺乏创新管理的基本经验，无力应对创新的巨大风险，普遍存在“创新恐惧症”。另外，民营企业的产权结构过于集中也不利于分散创新风险。LOcalHost合伙制和承担无限责任的民营企业，一旦创新失败不仅会影响企业的发展，有时甚至倾家荡产。此外，我国支持创新的相关政策与制度仍不健全，知识产权保护环境不佳，与自主创新相比，模仿反而成本低、效益好。

(三)创新人才缺乏，研发能力有限，企业不会创新

民营企业自主创新，仅靠自身的力量太过薄弱，而企业间及产学研的经常性合作机制尚未建立或完善，民营企业创新能力不能通过在“干中学”的学习机制和产学研合作机制得到提升。民营企业创新人才缺乏，研发队伍不稳定，严重影响企业创新的连续性。创新人员缺乏的直接后果就是民营企业自主创新“有心无力”，技术研发能力差和技术成果产业化乏力。因此，人才是制约民企自主创新的首要因素。

(四)金融体制不配套，融资困难，企业不能创新

民营企业创新的两个最重要环节就是技术研发和科研成果的产业化，而这两个环节都需要资金的高投入，大多数民营企业在创新中都会遭遇融资瓶颈。当前，政府科技投入体制还倾向于将资金投入高等院校和科研院所，很少投入企业，而投人民营企业的则更少。我国民营高技术企业也很难通过外源融资渠道获得融资，由于民营企业资信差、寻保难、抵押难，从银行获取贷款相当困难。因此，民营企业创新只能严重依赖内源融资。此外，我国高技术企业从资本市场上直接融资的机会很小，阻碍了企业的创新。

二、推进我国民营企业自主创新的战略构想

实施民营企业的自主创新战略，必须依靠制度创新。要通过利益补偿机制，解决民营企业的创新动力问题；通过风险分担机制，分担民营企业的技术创新风险，降低创新成本；通过建立合作机制，提升民营企业的创新能力；通过重构金融体制，解决民营企业创新融资难问题。

(一)建立利益补偿机制，使民企愿意创新

民企创新动力不足的问题，需要政府完善促进自主创新的财政、税收、科技开发及政府采购政策，注重其可操作性和有效实施，对企业自主创新进行利益补偿，让其有利可图。

首先，加大各级财政对企业的研发投入，提高科技型中小企业技术创新基金的支持强度；其次，研究现行税制中阻碍技术创新的问题，改革不利于创新的税收制度；第三，建立中小企业科技开发准备金对中小企业创新予以扶持；第四，完善政府采购配套措施和强化政府采购政策的执行力，引导政府采购向民营企业高技术产品倾斜。

(二)完善风险分担机制，让企业敢于创新

首先，建立风险投资的母基金，推动我国风险投资事业的大发展；其次，加大对中小民营企业的创业扶持，营造良好的创新创业环境；第三，切实保护自主知识产权，使创新者的利益不受侵害；第四，营造宽容失败的文化氛围，支持冒险、鼓励冒险。

(三)健全创新合作机制，让企业善于创新

合作创新是当前企业基于降低风险和缩减成本的重要战略，也是企业获取外部知识和能力的重要途径。要通过合作创新，广泛建立企业间及产学研紧密的合作创新机制。在企业间建立大企业和上下游中小企业之间的合作机制，国内企业和国外企业问的创新联动机制；在产学研合作上，建立由高等学校和研究机构负责研究开发，由企业来负责生产和市场销售的创新模式。

首先，推进中

小企业与大企业之间的战略技术联盟，让大企业与中小企业在创新合作中优势互补；其次，推进企业与科研院所之间的产学研合作，使企业获得扶持的创新能力；第三，完善为合作创新服务的专业化服务体系。

(四)重构金融体制，构建多层次资本市场

科技型企业从初创到成熟的过程，会经历不同阶段，在每一个发展阶段，企业的规模、赢利能
力、发展目标、技术创新活跃程度、抵御市场风险能力都不相同，因此企业的资金强度、资金筹措能力等也存在较大的差异。不同成长阶段的企业适用不同的融资策略，需要多层次的金融市场体系提供融资策略，需要多层次的金融市场体系提供融资支持。因此，应当以完善多层次的资本市场为解决民营企业自主创新融资的远期目标，推进创业板的开设，为风险投资提供退资通道，拓宽直接融资渠道；同时，加大金融政策的扶持，推动民营企业在间接融资和政策性融资上有所突破。

首先，将中小企业板逐步改造为创业板，拓宽高技术企业的直接融资渠道；其次，继续推行技术产权交易市场和完善代办股份转让系统，构建支持自主创新的多层次资本市场。

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