力资源、资金、财会、信息、稽核的风险控制，建立相应业务四大防火墙。学习国内外先进经验，分步实施，尽快实现风险控制的手段现代化、制度标准化、管理专业化。
5信息技术问题
信息技术的快速引入是新兴的证券行业的又一个显著特点，技术进步引起的变革往往是革命性的。券商需要信息技术领先帮助打造自身的核心竞争力，客户需要信息技术革新改善交易手段和咨询条件，这些对转型过程的券商尤其重要。在服务同质化的今天，信息技术领先还是证券公司提高客户忠诚度和满意度的重要手段，一旦客户习惯了你的信息技术，就建立了不容易改变的信任和依赖。现在，在业内已经有券商提出了技术牵引业务发展的概念，新技术的冲击必然推动券商一波又一波的创新浪潮。
为了不断提高管理效率和反应速度，必须实行办公自动化，采用融公文、财务、业务管理、研究、咨询、人事管理、培训、文化于一体的办公系统，尽快实现办公手段的现代化。要积极引进集中交易系统，为公司证券交易“大集中”打基础。同时建立性能优异的callcenter系统、智能型证券销售平台以及crm系统，实现业务管理的全面现代化。为了控制风险，还必须建立稽核监察系统，对业务管理实施全面、实时监控，提高预警和风险评估的能力。
6发展规划和品牌建设问题
对处于转型过程中的券商来说，公司的发展规划是必须要花力气来研究的，必须要结合公司的实际情况来确定切实可行的公司发展战略。公司发展规划、经营战略和计划是管理层经营目标和经营思想的体现，是规划期所有业务的指导原则。一个合理的体现科学管理精神的规划本身就是一次意义重大的“投资”决策，它需要经得起时间的考验。
规划出品牌，规划出效益。规划对于加强与股东的沟通、内部明确方向统一思想均有非常重要的意义，而且是实行目标管理和目标分解方案及其他管理方案出台的基础。
现在，企业文化和品牌建设越来越受到人们的重视，文化是凝聚力，文化是战斗力；品牌是号召力，品牌是竞争力。一个没有文化的品牌是空洞的品牌，一个没有品牌的文化是虚弱的文化。对于一个从经纪类向综合类转变的券商而言，企业文化和品牌建设工作抓得好，可以帮助公司缩短转型期，使转型过程更加顺畅，帮助企业更好地构建自己独特的核心竞争力。

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