作者：陈勇强 焦俊双 张扬冰

　内容提要 工程项目交易方式对项目绩效的影响很大。本文从项目、组织、环境和其他四个方面分析归纳了工程项目交易方式选择的影响因素，基于简单、合理、客观的原则提出了工程项目交易方式的三层次选择法，第一层次的分析决策法包括响应性排除和适应性排除，第二层次的权重矩阵法针对有关指标提供了算例，第三层次的基于风险分析的选择方法则包括定性分析和定量分析两个阶段。 本文由中国论文联盟管理(Construction Man—agement at Risk，以下简称CMR)。
　　
　　二、工程项目交易方式选择的影响因素
　　
　　工程项目交易方式选择方面的研究主要分为两类。一类是基于对实际工程项目绩效的观测，对工程项目交易方式进行比较。如Konchar等人于1998年对美国工程项目交易方式进行比较研究，利用一系列较为客观且可量化的评价指标，如成本超支率、施工速度、工期延期率等，对于351个建设项目，比较了不同工程项目交易方式下的项目绩效。另一类是设计出一系列影响因素，构建工程项目交易方式选择的方法或模型。这类研究的目的是通过提出一系列决策方法或模型以辅助工程项目交易方式的选择，如多元线性回归、层次分析法(AHP)以及简单多属性评估技术等决策方法，而此类研究中所列出的各种因素对选择的影响作用都通过在模型上的应用而得以证实。
　　通过对上述两类 文献 浏览，可归纳出影响工程项目交易方式选择的十八种因素，分别为：项目层面上的项目规模、类型、复杂度、成本、工期、质量、风险、健康安全环境(Health，Safety and Environment，以下简称HSE)等八个因素；组织层面上的业主经验、业主人员、业主参与度、跨文化管理能力等四个因素；环境层面上的 法律 法规、市场竞争、行业联盟及第三方许可等四个因素；以及包括工程索赔、对立关系等在内的其他因素。表1对各种因素进行了描述。实践表明，没有绝对最优的工程项目交易方式，工程项目交易方式各有利弊，如DB方式有缩短工期的优势，但在满足业主较高的控制偏好方面却不如DBB方式。因此，只有综合各种影响因素进行比较，才能得出较为适宜的选择。
　　
　　
　　三、工程项目交易方式三层次选择法
　　
　　工程项目交易方式的选择是一个复杂的决策过程。由于一些方式的选择具有时效性约束，如当设计全部完成时，DB方式的选择便会失去意义，因此对工程项目交易方式选择的决策应该尽早进行。然而，项目早期业主往往缺少足够的信息，这就要求选择方法简单、合理、客观。下面给出工程项目交易方式的三层次选择法，对工程项目交易方式的选择进行由简及繁、层层深入的分析与决策。此选择法分为三个层次：第一层次——分析决策法，第二层次——权重矩阵法，以及第三层次——基于风险分析的选择方法。
　　(一)第一层次——分析决策法
　　在第一层次，业主通过结合项目特征及目标，对工程项目交易方式的优缺点和适用性进行考虑，将不可行的或不利于项目目标实现的交易方式从备选名单中排除。
　　第一步，响应性排除。在此步骤中，一些工程项目交易方式将由于其本身的属性限制或外界的强制性、不利性的规定或作用而被否决。这些影响因素包括工期限制、法律、行业联盟以及第三方许可。
　　工期限制，主要限制对DBB方式的选择。传统的DBB方式是一种直线型的过程，因此在几种工程项目交易方式中，DBB需要的工期最长。如果一个项目有严格的工期限制，而在DBB方式下，即使是对关键路径进行优化过的进度也不能控制在限定的工期内，那么DBB方式将不被考虑；另外，如果一个工程要求在设计完全结束之前就进行施工，则DBB方式也将被排除。
　　法律法规，主要对DB方式与CMR方式起到限制作用。各种工程项目交易方式在各国都有一个 发展 以及被法律接受的过程，DBB作为传统的工程交易方式，在所有国家都得到了许可，然而，DB方式与CMR方式在不同国家、不同类型的项目上，被接受的程度却各有不同。截止至2006年4月24日，在美国的五十个州中仍有四个州的采购法律不允许使用DB方式；有十四个州虽然允许在大多数的项目上使用DB方式，但是也有一定的条件限制；只有十八个州完全对DB方式开放。针对 交通 运输工程项目，在美国的十三个州中DB方式是不允许使用的，有二十个州虽然允许使用DB方式，但是也有一定条件的限制。因此，DB方式与CMR方式的选择使用在一些工程所在国的法律规定下无法得到实现。
　　行业联盟，主要对DB方式之类的一体化交易方式有影响。在一些国家或地区，行业联盟的力量的影响很大，会成为业主采用一些工程项目交易方式的障碍。如在某个地区，施工 企业 为保护自己的市场，组成行业联盟，共同排斥DB承包企业进入市场，那么在考虑当地的工程项目交易方式选择时就不得不把这类选择排除在外。
　　第三方许可，主要限制DB方式的使用。有一些工程的实施可能要得到某些利益相关第三方的许可，如道路使用权问题可能要得到一些相关方的许可。这些利益相关第三方可能会要求在得到一套完整的施工文件后才给予许可，那么DB方式就变得不适用了，因而会被排除在备选名单之外。
　　第二步，适应性排除。在此步骤中，一些工程项目交易方式虽可以用于选择，但是将影响因素与项目特征及目标结合后，则会发现这些交易方式不适合该项目，从而将其排除在选择名单之外。
　　进行选择时，把所有因素列在一张表中(包括第一步中的四个否定因素，但如果这些因素已经起到否

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