内部控制制度执行检查与评价业务流程 |
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1 经营风险 1.1 有限公司机关、各二级单位执行内部控制制度存在重大缺陷,与国家现行法律法规和上市地证券监管规则及股份公司规定相抵触,检查人员未及时提出更新或完善的改进意见或建议,导致生产经营行为和职工职务行为违规并受处罚,以致损害有限公司和股份公司的利益或声誉。 1.2 有限公司机关、各二级单位提供信息虚假或不完整,导致检查人员未发现内部控制制度执行中存在的问题。 1.3 有限公司机关、各二级单位对检查已确认的整改措施未予实施或建议未予采纳,导致内部控制制度执行中存在的违规行为得不到及时有效的纠正。 1.4 检查人员工作能力不足,或职业操守较差,或未按规定工作程序和方法操作,导致检查、评价结果与实际情况不符,整改建议或改善方案不切实际。 2 合规风险 2.1 奖惩意见不当形成错误导向,引发劳动争议或法律诉讼。 三、 业务流程步骤与控制点 上一页 [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] 下一页
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