批手续等进行认真的校对，能否做到严格按单发料。

（16）发料是否坚持先进先出原则，以缩短物资在库时间，防止物资过期变质。

（17）是否存在白条抵库的现象？物资领用后是否能够及时、准确的记录领用情况？

（18）工程中以料抵工的零星废旧物资是否在决算中重复列支拆除费用，是否按照权限处置废旧物资。

（19）是否存在隐瞒废旧处置收入形成帐外资产的情况。

附件2：

供电公司经济平安风险管理评估工作任务分解表

序号
主要内容
工作内容分解
分管领导
责任人
责任部门
配合部门
时间安排

1
制定工作计划，明确具体工作内容工作措施。
1、转发文件，组织人员学习省公司经济平安风险管理工作指导意见
宋亚
张军
监察审计部
公司各单位
8月份

2、制定下发经济平安风险管理的具体实施方案通知
宋亚
张军
监察审计部
公司有关部门

2
根据省公司工作目标、工作范围、工作要求、工作要点制定具体工作计划，分解风险管理模板，开展风险识别、风险评估和风险控制。
1、货币资金风险管理控制模板
张小东
吴军
财务部
公司各单位
8月份

2、固定资产风险管理控制模板
张小东
吴军
财务部
公司各单位

3、成本费用风险管理控制模板
张小东
吴军
财务部
公司有关部门

4、农维费管理控制模板
张小东

李凤春
吴军

卢山
财务部

阳光公司
各乡镇供电所

5、重大决策事项管理控制模板
张小东
吴军
财务部


6、电力营销管理控制模板
唐亚非
余红
营销部
客服中心

7、工程建设管理控制模板
梅杰
姚小平
生产部
各生产单位

8、物资管理控制模板
刘荣海
崔玉民

代建国
物资公司


9、各乡镇供电所风险管理控制模板
李凤春
卢山
阳光公司
各乡镇供电所

3
完成风险的识别、评估等
将评估结果，明细台帐、报表、报告报送审计部和分管领导
宋亚
张军
监察审计部
公司各单位
9月份

4
监督与监察
监察审计部组织对各单位风险管理工作开展情况进行监督检查。
宋亚
张军
监察审计部
公司各单位
10月份


附件3：

经济平安风险识评估方法——lec法

经济平安风险评估方法参照安全生产风险评估中的lec法，用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价风险程度的一种方法，公式是：d=lec。其中：l——发生风险的可能性大小；e——风险发生的频度；c——一旦发生风险会造成的损失后果；d——危险性。

l的取值参考
e的取值参考

分数值
风险发生的可能性
分数值
风险发生的频繁程度

10
完全可以预料（会发生）
10
每天

6
相当可能发生
6
每周一次，或偶然

3
可能发生，但不经常
3
每月一次

1
发生的可能性小，属于意外
2
每季度一次

0.5
很不可能发生，可以没想到
1
每年－至两次


c的取值参考为：

分数值
发生风险产生的后果（对企业）
发生风险产生的后果（对干部个人）

100
特别重大损失（达500万元以上）、特别重大影响（国家）
违法犯罪，情节十分严重，影响特别恶劣

40
重大损失（达100万元以上）、重大影响（省）
违规违纪，情节严重，影响恶劣

15
严重损失（达10万元以上）、严重影响（市、省公司）
违规违纪，情节较重，影响较严重

7
较大损失（达1万元以上）、较大影响（本单位）
违规违纪，情节一般，影响较坏

3
一般损失（达1千元以上）、一般影响（所属二级单位）
违规违纪，情节较轻，影响较小

1
引人注目，需要补救（范围较小）
不构成违规违纪，影响轻微


d的取值参考为：

分数值
危险程度
评估结论

＞160
高度危险，要立即整改
高风险

70-160
显著危险，需要修改
中风险

20-70
一般危险，需要注意
低风险

＜20
没有风险
暂无风险

附件4：

供电公司风险管理明细台帐

部门（单位）：

年月日


控制模板
关键控制点（风险点）
基础资料来源
风险识别
风险类别
风险评估（定量）
风险评估（定性）
风险等级
风险管理措施

有无内控制度等
内控制度是否完善
执行考核是否有效
发生概率（e）
发生可能（l）
发生后果（c）
风险值（d)
问卷调查
集体讨论
行业比较
政策分析
风险策略
管

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