| 基于交易成本的国际工程项目争端预防分析 |
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内容提要 在国际工程项目中，各种工程争端时有发生。从降低争端交易成本的角度出发，争端预防比目前常见的其他争端事后解决方式更具有优越性，因为它可以有效地避免工程项目争端的发生，或者减小争端对工程顺利实施的不利影响。本文详细地阐述了争端预防的工作程序和常用措施，为实际工程项目的争端预防工作提供了指导。
关键词 国际工程项目 工程争端 交易成本 争端预防
一、引言 本文由中国论文联盟经济 目标的实现都产生了极大的障碍。然而长期以来，对争端问题的研究大多是针对于争端产生之后如何对其处理进行的，这种被动管理不能从根本上减轻争端对各参与方造成的危害。只有采取有效的预防措施，降低争端产生的可能性，减少争端对各参与方的影响，才是管理争端的根本对策。
二、工程争端的分类
(一)国际工程项目中的主要争端
工程项目争端的产生是受项目本身、项目环境和工程参与方三方面因素的影响。国际工程项目中常见的主要争端有：合同缺陷或错误争端、合同范围不明确争端、变更引起的争端、索赔争端、与款项支付相关的争端、合同中止和终止引起的争端、外部条件变化争端。
(二)工程争端产生的根源及其分类
1 工程争端产生的根源
工程项目中之所以会出现争端，本文认为主要是由于工程项目的复杂性和所处环境的不确定性，在工程实施过程中可能出现各种问题，而工程参与方的有限理性、认知差别和机会主义的存在使得这些问题的解决容易出现对立和冲突，从而导致争端的产生，如下图1所示。
(1)国际工程项目的复杂性。这是工程本身和参与方的特点决定的，国际工程项目一般投资额巨大、建设周期长、空间跨度大、技术要求高、实施过程复杂，经常发生和预期不一样的事项；另外，国际工程项目全生命期内有多个不同国家的组织参与，且处在动态变化中，各方的文化差异、知识水平不相等，导致各参与方沟通难度加大，冲突可能更为频繁。
(2)环境的不确定性。国际工程项目的环境包括 自然 环境和社会环境。工程实施过程中，自然环境的改变可能造成项目实施的中断或引发较大的变更；社会环境会随着经济和 政治 变革发生变化，导致索赔、变更等问题；此外，国际工程项目环境的动态性和开放性使得项目风险增大，且难以识别和控制，这些风险极易导致各种问题的出现。
(3)参与方的有限理性、认知差别和机会主义。各参与方是有限理性的，不可能对工程实施过程中可能产生的事情进行充分的估计，因此各参与方所签订的工程合同不可能是完备的合同，这就不可避免地会出现各种冲突和分歧。国际工程各参与方的文化背景、 教育 程度、工作经验等的不同，直接影响到他们对事物的看法，这种认知差别使得各参与方对于即使合同中明确规定的事项，也会产生理解上的差异，而对于未能明确规定的事项，各方的认知差别会更为明显。尽管各参与方都希望能够获得长期的合作机会，但是由于机会主义心理的存在，各参与方都希望自己的利益最大化，因此对于发生的问题的处理方式就可能存在争议。
2 工程争端的分类
目前，对于工程争端还没有统一的分类标准，本文根据对争端根源的分析，将引发工程争端的事件原因和争端的根源联系起来，将争端分为以下四类。
(1)不确定性导致的争端。由于工程项目的复杂性和外界环境的不确定性导致的争端都归入此类，包括地质条件的变化、外界经济环境的变化、 法律 法规的变化导致的争端等。
(2)合同缺陷导致的争端。由于各参与方签订的合同不完备，无法对工程项目中可能出现的情况进行详尽的说明，或者由于合同中的词语错误、歧义、条款规定前后矛盾等原因造成的争端，都归入此类。
(3)机会主义导致的争端。工程各参与方存在信息不对称的现象，导致一方可能采取机会主义的行为，希望由此获利，由此类原因导致的争端属于机会主义争端。
(4)认知差别导致的争端。文化背景、知识结构、工作经验等的差别使得工程各参与方对于同一件事情产生不同的认识，这种不同的认识导致的争端归入此类。
三、工程争端的交易成本分析
为了量化工程争端对项目各参与方造成的影响，Gebken引入争端交易成本的概念，指的是各参与方在争端发生后的处理过程中支出的直接、间接或是隐含的费用。本文沿用争端交易成本的概念，但将其内涵延伸至争端发生之前寻找预防措施的费用支出，用以说明不同的争端处理理念对争端交易成本的影响。
(一)争端交易成本的构成
目前，各参与方对工程争端的处理是往往是被动的，即在争端发生之后，选择合理的争端解决方式来解决。常用的解决方式包括协商、调解、裁决、小型审理、DRB／DAB(争端评审委员会／争端裁决委员会)、仲裁和诉讼等。这种争端处理理念下发生的交易成本包括三部分：直接成本，包括为解决争端聘请相关的律师、索赔咨询人员、专家等的费用，以及后期的诉讼费、仲裁费等；间接成本，包括支付给处理争端的公司内部法律人员、管理人员、其他相关人员的薪水和管理费，以及支付给证人的费用；隐含成本，包括是争端引起的工程质量损失、效率降低、工期延长等。此外，为了弥补争端对各方关系造成的影响而支付的费用，以及由于关系破坏而带来的机会损失，也计入隐含成本之中。
如果对工程争端采取主动预防的理念，即在争端发生之前采取预防措施，那么争端发生之前的交易成本包括两部分：信息搜寻成本，是指各参与方为了发现潜在的争端事件、分析其原因和后果，安排相应的人员收集信息或者访问专家，支付给工作人员和专家的费用；确定预防措施成本，是指为了确定相应的预防措施，以及实施措施而发生的费用。
(二)基于交易成本的工程争端预防
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