自2005年以来，白银市局按照国家局和省局的安排部署，紧紧围绕中心工作，深入持久地开展了内部专卖管理监督检查工作。通过不断自查、核查、复查、反复整改等工作，完善和充实了各项内控制度，逐步建立了内部专卖管理监督的长效监督机制，使我市烟草系统的各项生产经营工作步入了健康、规范、有序的工作轨道。现将我市2005年以来的内部监管工作开展情况汇报如下：

一、专卖内管工作开展情况

（一）分析出现问题的原因，深刻理解加强内部监管的重大意义。2003年，国家局开展了以治理卷烟体外循环为主要内容的内部专卖管理监督工作，由于当时我们思想认识不到位，工作措施不得力，导致这项工作流于形式。2005年11月7日，省局召开了加强内部监管、规范经营秩序工作会议，市局党组才真正意识到问题的严重性，迅速组织召开了全市烟草内部整顿自查自纠工作会议，认真反思了我市烟草系统存在的不规范问题，深刻分析了存在这些问题的思想根源和不规范经营造成的严重危害。分析出现问题的原因，一是不能清醒地认识到不规范经营是烟草行业内长期积累的深层次矛盾和问题，没有认识到当前烟草行业正在进行深化改革、联合重组，行业处于重要的调整时期；二是缺乏大局意识，片面追求小集体的利益，不能把“两个维护”的行业价值观，高度地统一到全行业的稳定协调发展上来。在思想深处还存在“内”和“外”之分，还有地方保护的狭隘意识，没有真正理解《烟草专卖法》的立法宗旨；三是制度不完善，落实不到位。各个单位和部门虽然都建立了一系列的内部规章制度，既有岗位职责又有工作流程，但还存在一些管理漏洞，使得一些工作无章可循，具体操作中偏离了正常轨道；虽然多次以演讲比赛、征集论文等各种形式，开展了“两个维护”的大讨论活动，但说的多，做的少，要求的多，行动的少，形式搞的多，具体工作干得少。lOCAlHOst

（二）积极贯彻国家局、省局会议精神，牢固树立内部监管工作意识。05年以来，市局领导先后组织召开了多次内管工作专项会议，狠抓“两项检查”的思想动员工作。首先将国家局、省局的会议文件及领导讲话及时进行原汁原味的传达与学习，使干部职工深入理解了加强内部监督管理的必要性、重要性和紧迫性；其次在市局内部网站开辟内部监管专栏，通过撰写学习心得体会及知识问答等多种形式，反思形成体外循环等违规违纪行为的思想根源，深刻理解加强内部监管的重大意义，进一步明确思想，提高认识；再次，注重提高基层一线单位领导的思想认识，市局一直坚持对各单位自查、复查、核查及整改工作的自觉性和主动性进行强化，防止和克服各种错误认识，确保在思想上能够坚决服从国家局、省局、市局的安排，做到政令畅通，坚决杜绝任何形式的不规范行为；第四，多措并举，促使全市干部职工转变思想，彻底克服工作消极懈怠和厌战情绪，彻底纠正个别干部职工认为开展内部专卖管理监督检查是反复翻旧帐的错误认识，积极引导广大干部职工站在维护烟草专卖制度和行业长远发展的高度，深刻认识加强内部专卖管理监督工作的重大意义，增强做好内部专卖管理监督工作的紧迫感和责任感，从而在思想和行动上一致配合内部监管工作的纵深推进。

（三）加强组织领导，周密安排部署。为切实加强对内部专卖管理监督检查工作的领导，确保内部监管工作顺利开展，2005年11月8日省局治理卷烟体外循环工作会后，市局立即召开了自查自纠会议，并在当天就落实了自查责任，成立了自查自纠领导小组，各单位一把手是自查工作的总负责人，对自查工作全面审核并签字，自查所需资料按照“谁提供、谁负责”的原则由经办人签字确认，要求在自查中不得弄虚作假或故意隐瞒相关情况。2006年2月，国家局加强专卖内部管理监督工作电视电话会议后，市局又召开了内部监管工作会议，成立了内部监管领导小组和内部监管督查小组，小组由市局一把手任组长，分管专卖工作的领导任副组长，专卖科、督查考评中心、财务科、政工科、营销中心、配送中心等部门负责人为小组成员。2007年4月16日市局再次召开内部监管工作会议，重新调整了内管领导小组，并根据省局文件精神调整了自查自纠领导小组和自查自纠督查小组。会上对内管工作进行了具体安排，做了细致分工，进一步明确了每一项工作的具体负责部门和负责人员，建立了齐抓共管的工作机制，为内部专卖管理监督工作的深入开展提供了有力保障。

（四）总结经验，不断创新工作方式，深入开展内部监管工作。在内部监管工作开展过程中，我们及时总结前期工作经验，细化检查内容，提出了内管检查中需要把握的一些关键环节。业务经营方面，严查10大项内容：购进、销售、库存、合同、统计报表、销售软件、扫码、到货确认、供货管理、价格情况。查阅10种资料：卷烟入库验收单、增值税发票、原始合同、扫码记录、到货确认记录、调拨票据、银行进帐单、库存盘点表、零售户资料、销售软件数据。核对8个环节：一是市公司销售时间、数量和县（区）营销部的购进时间、数量是否一致；二是营销部销售时间、销售额与进帐时间、金额是否一致；三是营销部销售数据和零售户购进数据是否一致；四是县（区）营销部销售数据与入网销售数量是否一致；五是统计报表、卷烟销售基础软件数据是否一致；六是购进数量与合同执行数量、扫码、到货确认数量是否一致；七是供货户数与专卖许可证管理户数是否一致；八是卷烟调拨价、三级批发价、零售指导价（明码标价）和规定的价格是否一致。专卖管理方面，检查3项内容：专卖案件的查获情况、查获案件的处理情况、罚没卷烟的处理情况。查阅6种资料：专卖案卷、查处案件登记表、登记保存单、查扣卷烟库存保管帐、假冒卷烟销毁记录、收购卷烟处理记录。

在按照国家局内管工作规范和省局内管工作要求开展内管工作的同时，我们还结合

自身实际，摸索出了一些比较适用的工作方法。一是设计了9种内部监管检查表，主要用于加强对卷烟购进、入网、落地销售、资金回笼、费用支出、业务用烟及欣大公司经营情况的监管。二是内管人员通过实地走访，抽查部分零售户订单，确认卷烟落地落户

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