考试和审查)、淘汰制度(包括自然退出和违规取消资格)和年度审查制度，最终达到提高整个个人证券经纪人队伍素质和业务水平的目的。
(2)由证券监管部fl行使宏观管理的职能，出台《个』、证券经纪』、管理办法》、(个』、证券经纪人佣金提成指导意见)、《个人证券经纪』、与投资者纠纷处理指导意见》等一系列制度规定。这样就使个人证券经纪人的法律责任得以明晰，业务开展有章可循，避免丁混乱，保护了投资者的利益。
(3)注重行业自律制定切实可行的从业风险的防范和控制体系。使个人证券经纪人能更好的发挥咨询顾问、专家理财的作用．吸引更多的投资者通过个人证券经纪』、进行证券投资。
2．加强证券交易营业部对个人证券经纪人的管理
我国的证券交易流程，决定丁任何证券买卖都必须通过证券交易营业部进行，因此．个人证券经纪人的业务活动和证券交易营业部有着密切联系。一方面．投资者是他们共同的服务对象；另一方面．存在利益分成关系。证券交易营业部建立有效的个人证券经纪^管理制度，对个人证券经纪人进行微观管理，也是规范个人证券经纪人的重要内容之一，个人证券经纪人管理制度的制定可从以下两方面考虑：
(1)将个人证券经纪人分为签约证券经纪人和自由证券经纪人。证券交易营业部与前者有协议约定以协议的形式将二者在业务活动、利益分成巾的合作方式固定下来．明确各自的责任和义务。后者目一般同时与多个营业部合作，可对其实行松散式管理。
(2)对签约证券经纪人实行底薪+提成的分配方式．通过从内部员工培训转化和外部招揽两种方式，建立一只高水平的签约经纪凡队伍．并统一管理。lOcaLHoST自由证券经纪人则一般没有底薪．由于自由证券经纪人的流动性强，主要靠行业自律的约束。