检验和观察企业内组织用以发展企业核心技术水平及其动态过程的基点。其次从组织学习的角度明晰了吸收能力与组织惯例的循环演进关系，这也有助于分析不同的管理方略对培育不同的吸收能力维度的影响。最后借以理清企业内外要素对企业吸收外部知识过程的不同影响方式，进而解释企业要素对企业技术创新的影响作用。在企业技术创新过程中，两种不同的吸收能力发挥作用的机制如下图。

二、吸收能力影响因素分析

基于上述的分析框架，在辨析吸收能力影响因素的时候，我们可以将企业吸收能力的影响因素归为两类来理解，分别和企业的潜在吸收能力和实际吸收能力相联系。与潜在吸收能力相联系的因素有企业的社会资本、先验知识以及引起企业组织变革的触发事件；与实际吸收能力相联系的因素有企业的组织结构和文化、人力资本以及社会整合机制；研发(r&d)投入作为企业技术创新的重要推动力，同时影响了两种吸收能力。
企业的社会资本是指一个企业与相关企业之间的横向联系，与其供应链各环节之间的纵向联系，与企业外相关实体、群体之间的社会联系等社会关系总和，以及该企业获取并利用这些关系来摄取外部信息和其他资源的能力总和。企业的社会资本是能够被企业所控制的，有利于企业实现其目标和实现目标活动的，嵌入企业网络结构中显在和潜在的资源集合。包括结构性、关系性和认知性3个维度。
企业的先验知识既包括基本技能、共同语言、学习经验，也包括既定领域内科学和技术发展的已有知识，它对于企业认知、吸收、应用外界新知识具有重要的作用。在企业组织团队层面上，cohen&levinthal就认为吸收能力的前提就是组织需要先验知识来消化和利用新的知识。通过考察企业先验知识和学习强度的相互作用，发现企业的学习强度与先验相关知识具有这样的关系：企业的学习强度高可以使企业的先验知识提升到一定的高度。反之，则降低了先验知识水平。企业的先验知识直接影响了企业对外部知识的选择、获取和吸收，也就直接影响了企业的潜在吸收能力的高低。
组织结构对企业获取知识的深度和广度是有影响的，但其主要影响存在于企业转化和开发利用已经获取知识的过程，这决定了企业的实际吸收能力的高低。tsai的研究结果表明，在企业内部层面，处于企业内部组织网络中心地位的部门，更容易获取其他部门的知识，其吸收能力水平就较高。在企业外部层面，george(2001)通过分析联盟特征对吸收能力的影响发现，水平或垂直关系的联盟结构可以使企业有机会能获取更多的知识，提高了知识的广度和深度，从而提高了企业的吸收能力。
组织结构中载负的组织文化，影响着对信息的储存和传播，知识的获取和保留，决策框架的构建及人类学习的性质和程度。如果企业一贯经营策略比较保守，对于外部经验和知识比较排斥，那么企业内的成员会墨守成规不愿意接受新知识，从而对企业的实际吸收能力产生消极的影响，不利于新技术成果的产出。
研发投入则是影响企业吸收能力的重要因素，研发投入的增加可以推动企业在外部知识源中寻求广泛的合作，可以组织更多的企业资源消化引进的知识，可以为技术创新人员提供更好的平台和支持，这必将全面地提高企业的吸收能力。
企业吸收能力的分析框架，站在新的视角梳理了影响企业技术创新的各个不同层次的因素，再现了企业引进技术后自主创新的过程和机制。企业中的组织结构、市场状况以及战略上的深刻变化等激发因素和企业生存的压力因素，引导企业去寻求技术的创新。企业结合自身的社会资本和先验知识，在外部环境中选定引进技术。当技术知识被引入企业边界后，通过在不同方式上的增加和删改，最终与企业内部的知识整合演化出新的可实际应用的技术知识，达到技术创新的目的。其中，吸收能力对技术创新过程影响的关键步骤是知识的开发利用，新知识的开发反映了一个企业通过组织结构和生产流程的再造将整合知识并运用于实际生产和收获新产出的能力。

三、基于技术吸收能力的我国铝行业技术创新实例

随着世界各个行业的变革和经济的发展，全球对金属铝的长期需求将持续强劲。作为具有资源、能源、资金、技术密集型特点的重要基础原材料产业，我国铝行业的发展同时面临着巨大的压力和机遇。在国内，1992年6月，郑州铝厂、中州铝厂、郑州轻金属研究院、郑州铝矿山公司4家合并组建为中国长城铝业公司。2002年1月，中国长城铝业公司将氧化铝、电解铝生产板块的优质资产上市，组成中国铝业河南分公司，隶属于中国铝业股份有限公司。坐拥资源优势和区位优势的中铝河南分公司，与中铝公司的其他企业相比，产品结构不如山东分公司、规模不如山西分公司、成本不如广西分公司、产业链不如贵州分公司、发展条件不如中州分公司，如果在主导产品的增产降耗方面不取得新的突破，河南分公司将会在竞争中落伍。为降低氧化铝生产能耗，中国长铝公司于上世纪90年代初自行研究设计，并引进德国部分设备，针对河南一水硬铝石铝土矿可磨性差、硅矿物结构形态复杂、难溶等特点，设置了磨矿、化灰、原矿浆预脱硅、管道化溶出、熔盐加热和酸洗等工序，使之成为了一个适合我国一水硬铝石的管道化溶出系统，建成了我国第一套原矿浆处理量为300方／小时的一水硬铝石管道化溶出生产线。这项被评为“十大科技成果”一等奖的“一水硬铝石管道化溶出技术创新”项目，就是通过对引进技术的消化吸收和二次创新，解决了原料配置、管道磨损与结疤、溶出时间短、溶出温度低等诸多技术难关，成功地研制开发出了适合处理我国主要铝土矿(一水硬铝石)的管道化溶出成套工艺技术和设备，不仅收获巨大经济效益，同时使我国一水硬铝石强化溶出技术达到世界领先水平，是我国氧化铝工业的一项重大技术成就。
纵观中铝河南的成功过程，我们可以发现用吸收能力的框架来分析企业技术创新过程，分析思路是比较清晰的，分析逻辑和现实情况也是比较吻合的。首先，企业环境生存的压力和企业的重组引导了企业选择新技术的过程。20世纪90年代初，国家改革开放，

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