摘要：20世纪80年代以来，美国自来水业在进入规制、价格规制、质量规制和环境规制等方面进行了不同程度的改革，在促进公有自来水公司与私人自来水公司的竞争、节省运营费用、增加了消费者福利等方面取得了较为积极的影响，但美国的投资回报率规制在一定程度上影响了企业绩效，如产生“a-j效应”以及企业缺乏降低成本的动力等问题。
关键词：美国；自来水业；进入规制；价格规制

美国自来水业所有制结构以政府经营为主，融资以低成本的市政债券和政府相关基金的拨款与低息贷款为主，水价虽低但能收回成本，价格制定采取的是投资回报率规制，注重水质和环境保护。美国联邦政府对自来水以及污水处理业的规制原则是只管水质和依法管理。虽然没有全国性的统一水法，但法制建设完善，法律对于水资源开发利用和管理的每一个环节都有较为详尽的规定。

1 改革背景

美国自来水业的所有制结构在历史上经历了“私有—合资——公有”的发展历程。美国自来水基本设施和给排水管网的集中投资建设期是在20世纪前叶，二级污水处理的集中建设期是在20世纪60～70年代，到80年代后期，城市自来水设施已经基本建设完成，基本能满足全国的日常生活需要。美国大部分自来水公司和污水处理公司主要由市政府投资兴建，多数以公有制为主。属于市、县和地区政府，水价较低，据统计，与其他发达国家相比，美国自来水污水处理费占家庭可支配收入的比例最低，平均每户家庭每年的水费支出仅为474美元，国会预算办公室估计水费支出平均占每户家庭可支配收入的0.5％(cbo，2002)。LOcALHOsT
近几年来美国大部分自来水公司也面临着严峻的挑战：管网设施老化现象严重、维护不及时、供水不可靠、水质达不到新的要求等，导致自来水的更新改造已经十分迫切。人口增长、城市化以及日益严格的水质要求，需要政府重建和改造大量的供水设施。这使得美国的自来水公司面临一个重要的问题：大量的资金投主。据美国win(waterinfrastructurenetwork)2000年的预测显示，未来20年内，整个自来水和污水处理行业所需资金将近1万亿美元。但美国各城市的财政收入有限，自来水价格又偏低，政府承担不起全部甚至大部分水务投资，因此吸引非公有资本投资自来水业，进行进入、价格等规制改革已经成为必然。

2 规制体系改革

2.1 进入规制
近年来美国政府开始放松进入规制，改进城市自来水基础设施，私营比例在不断上升，但比重仍然偏小。从当前情况来看，按照资产份额来算，美国公有设施占全美国自来水资产的89.3％，按照收入份额来算，公有的占85.7％，而私有设施占全美国自来水资产的10.7％，市场份额仅占14.3％。
美国放松进人规制的主要做法是公私合营，具体方式有特许权、租赁，委托经营、dbo(设计、建造和运行)、资产转让、boot、购买，更新，运行，资产交回和合营等。其中，特许权的职能范围是负责全部系统和服务，包括开单和收费。经营期限为20～30年，改造基建投资来源于私营公司处置债务、筹集资金和特许权费用；租赁，委托经营的职能范围是负责全部系统和服务，经营期限为10～20年，改造基建投资来源于私营公司适度投资，装置更新基金；dbo的职能范围是设计、建造、运行和新设施的维护，经营期限为15～25年，改造基建投资来源于市政府提供新设施的基建费用；资产转让的职能范围是设施所有权的转让，与市政府签订全部销售合同，经营期限为15～20年，改造基建投资来源于私营公司；boot的职能范围是新设施的建造、拥有、运行，经营期限为15～30年，改造基建投资来源于私营公司；购买、更新、运行、资产交回的职能范围是在工厂更新和运行一段时间后把资产交回，经营期限为5～10年，改造基建投资来源于私营公司；合营的职能范围是合营公司或水务局和私营公司，经营期限为30年，改造基建投资来源于公有公司和私营公司。
从目前来看，美国自来水属于高度分散经营管理模式，全国大约有55 000个自来水服务供应商，其中5％最大型供应和分销系统为76％的人服务，95％的小型供应和分销系统为24％的人服务。美国85％的自来水供应和95％的污水处理由市政府所有的服务供应商提供，大量的私有自来水和污水处理公司向15％的人服务，且很少有私有系统为超过100万的人口服务，也极少有私人污水处理公司。私有的自来水和污水处理公司以及将经营权外包的政府所有的自来水和污水处理公司要接受各州公用事业委员会的规制。

2.2 价格规制
美国没有全国统一的水价审批机构，水价完全由市场进行调节。在美国从事地表水和地下水分配和销售的机构很多而且非常分散，有联邦政府机构、州机构、地方水管机构、私人企业等，这些机构都根据自己的政策和实际情况制定各自的水价。水价等级和种类繁多，且差别很大。在美国水价的制定不能以盈利为目的，但必须保证投资的回收、运行维护管理和更新改造所需的开支，水价主要包括从水利工程处购水的费用、供水机构的水处理费、配水成本、运行维护成本、投资与利息、管理成本，同时，还包括排水费、污水处理费和国家规定征收的增殖税。不同自来水公司采取不同的水价结构，甚至连具有相似地理条件的地区也是如此，水价太高用户承担有困难时国家反过来补助一部分，起到调控作用。除少数地区采用固定费率水价结构外。大部分地区实行两部制水价，其中计量水费与递增水价结构相结合的水价结构是使用频率最高的，节水的效果也最明显。
美国水价采取的是投资回报率规制(rate-return regula-tion)。所谓投资回报率规制，是指政府不直接制定城市自来水的最终价格，而是通过制定投资回报率来控制价格构成中的利润大小，从而实现对城市自来水业价格水平的间接控制。可见投资回报率规制是一种价格要素规制，即政府直接规制的是价格构成要素中的利润的大小，而

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