论文摘要 如何从源头上规范执法行为、促进队伍管理和执法监督机制的创新，构建执法监督长效机制，已成为各级检察机关积极探索的一项重要工作。本文以检察干警执法档案建设的实践为基础，就如何建立好检察干警执法档案的相关问题进行思考。

论文关键词 执法档案 功能设定 执法监督

近年来，随着人民群众法治意识、维权意识的日益增强，对检察干警的执法要求也越来越高。如何从源头上规范执法行为、促进队伍管理和执法监督机制的创新，构建执法监督长效机制，已成为各级检察机关积极探索的一项重要工作。各级检察机关应以高检院“规范执法行为、促进执法公正”专项活动为主线，大力加强检察队伍建设，努力提高执法能力和执法质量，以加强对办案全过程的监督和控制为目标，以健全执法规范为基础，积极探索推进干警执法档案建设，努力从源头上规范执法行为、构建执法监督长效机制，确保司法的公正性、严肃性与廉洁性。本文主要以我院干警执法档案建设几年来的实践为基础，就如何建立好检察干警执法档案的相关问题进行思考。

一、检察人员执法档案的概念

检察干警执法档案是检察干警执行国家法律、法规、规章、规范性文件、上级决定、命令等情况的客观记载，是对检察干警所办案件的质量、效率、社会反映等主要指标以及在司法活动过程中有无违反办案纪律等主要情况进行审查考评后的结果记载。它全面、客观、准确、真实地反映了检察干警的执法行为，并对执法的每个环节、整个流程以及执法行为的优劣进行考核评估、动态管理，形成了系统、科学规范、完善的执法监督体系。WwW.YBAsK.com首先，主体方面，对象应是具备执法主体资格的干警，即具有执法职责岗位工作的干警的具体执法行为，主要涉及检察机关反贪、侦查监督、公诉、渎检、民行、监所、控申等业务部门检察干警的执法过程、执法质量、执法效率、执法效果等方面。其次，执法档案的构架是全程、全方位的写实记载，体现执法的每个环节、整个流程。再次，执法档案的建立有专门的案件质量控制机构进行跟踪管理和考核评估，以实现执法档案的功能和意义。

二、检察干警执法档案的功能设定

（一）规范功能
检察机关在建立执法档案工作中，进一步明确了执法部门和干警的个人职责，从受理案件、登记、分流、办理等环节入手，细化办案操作规程，制定反贪、侦查监督、公诉、渎检、民行、监所、控申工作流程管理制度，建立案件质量监督管理办法、案件质量评价标准，明确各诉讼环节在时限、质量等方面的标准要求，对办理的每一起案件及办案人员、办案过程都有详细记载，使每个执法环节和程序有章可循。
（二）引导和反馈功能
如果说规范功能是一种静态意义上的功能，那么引导和反馈功能是执法档案的一种动态功能。建立好检察执法档案，是对检察干警办案态度、办案效果、办案质量进行全面考核的真实记录，检察机关通过对执法档案中反映的问题及时加以纠正、区分责任，对执法办案中的好经验、好做法加以总结和推广，使执法档案成为引导推动干警规范执法的“动力源”，促使执法者在执法过程中，严格依法执法、公正执法。反馈功能事实上是引导功能的一个组成部分，正是通过反馈的手段达到执法队伍管理者和被管理者之间的信息沟通，从而实现引导与评价的目的。
（三）评价和激励功能
建立执法档案，就是要对执法主体的整个办案过程进行客观综合的评价，其在办案之初主要体现其静态的预设性规范功能，在执法过程中体现其引导和反馈功能，而在案件办理结束后则重点体现为评价和激励功能（激励功能其实是评价功能的正面反映）。执法档案的记载信息，集中体现执法部门和执法干警的办案数量、工作业绩，并作为执法部门的评先、执法干警晋职晋级、提拔使用的重要依据，进而充分调动执法干警的工作责任心、积极性和主动性，不断加大办案力度，提高执法水平。

三、建立检察干警执法档案的必要性和实践意义

全面推进干警执法档案建设，发挥档案的规范、引导、反馈、评价和激励作用，对于规范干警执法行为，加强案件流程管理，提高执法水平和案件质量，督促检察机关和检察干警在执法办案中更好地彰显公平正义的价值追求具有十分重要的意义。
1.建立执法档案是检察干警执法监督管理工作步入规范化、科学化的重要标志，对提高司法效率和司法公正，具有重要的意义。执法档案对每一名执法者所办案件的质量、效率等主要指标进行审查考评后的结果进行详细记载，使得执法者的执法过程在执法档案中一目了然，有助于对执法干警进行有效监督，完善了检察机关内部执法监督，预防和惩治自身腐败的制约机制。
2.建立执法档案，是提高案件质量的需要。执法档案的建立，改变了以往以案件的最终处理结果来确定办案质量高低的单一性标准，使得办案质量在实体和程序上有了双重保障，是一种规范、科学、合理的办案考核评价机制。
3.建立执法档案是加强检察队伍建设的一项重要举措。建立执法档案，全面地记录执法部门和执法干警严格执法、依法办案等方面的情况，有利于促进执法干警自觉接受监督，从思想上警醒自己严格、公正、文明、廉洁执法，从而推进检察机关强化法律监督，维护公平正义。

四、当前检察人员执法档案建立过程中存在的问题

我院自2010年作出关于建立执法档案的部署后，经过实践，检察执法档案“权责明确、监督有效”的特点得到了充分论证，同时也反映出了检察执法档案管理机制本身还存在的问题。
1.标准不统一，管理部门分散。如何建立检察干警执法档案，怎样建档、管理、有效利用等没有统一标准。同时收集和管理执法档案的机构也是五花八门，有的是纪检监察部门、研究室、政治部在收集各类档案，分别管理；有的是纪检监察部门、研究室收集，还有的是纪检监察部门在收集管理。
2.建档工作量大，评查也易流于形式。检察执法档案管理的要求是一人一档、一案一档、一档一评，但事实上，从现有的技术

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