[摘 要] 装备制造业技术“引进——消化——吸收”问题的研究是其自主创新能力提升的关键。本文通过对装备制造业自主创新能力和产业技术特征的分析，指出装备制造业各行业之间较差的创新集成性与其行业技术特征的高度连续性以及复杂性相冲突，阐述建立装备制造业各行业之间的技术消化吸收网络组织模式是解决上述冲突的关键，而构建技术“引进——消化——吸收”模型是自主创新能力培育的基础。最后，根据技术消化吸收的结构以及“引进——消化——吸收”阶段特征，给出了相应的政策建议。
[关键词] 自主创新；技术引进；消化；吸收；模型

装备制造业的自主创新可以分为原始创新、集成创新、消化吸收再创新三种形式和途径。原始创新和集成创新往往孕育着科学技术的重大发展和飞跃， 是科技创新能力的重要基础和科技竞争力的源泉。同时， 我们还必须把引进、消化、吸收国外先进技术与再创新紧密结合起来。目前，装备制造业的自主创新能力基本态势可以归结为四类：一是能够进行部分原始创新的航天技术、轨道交通等行业。二是能够在引进——消化——吸收基础上进行创新的通信设备、发电设备、军用飞机、载重汽车等行业。三是处于引进——消化——吸收过程而没有系统掌握核心技术的轿车、大型乙烯成套设备等行业。四是依赖于国外产品，国内基本没有开发的行业，如大型飞机、半导体和集成电路设备、光纤制造设备、大型科学仪器以及大型医疗设备等(区贤明，2006)。从整体上来说，装备制造业的技术创新主要处于技术引进的阶段，不但大量自主创新的阶段还没有到来，而且对引进技术的消化吸收能力也是有限的，重复引进现象屡见不鲜。locALhosT另外，在自主创新能力的基本态势中，集成创新也是装备制造业所欠缺的。路甬祥在2006年举行的“纪念沈鸿百年诞辰暨2006年机械制造业发展论坛”上也表示：装备制造业要解决系统设计、系统集成技术能力薄弱的问题。我们认为，解决装备制造业创新能力不强的关键在于根据其产业特征(产权、技术等)和外部环境(政策)，给出切实可行的技术引进吸收的产业组织模式和产业组织政策，构建“技术引进——消化——吸收”的平台，然后向“自主创新”进行渐进的转变，最终达到独立创新的阶段。

一、装备制造业自主创新现状与产业技术特征

1.装备制造业的自主创新现状。2005年，大中型工业企业中进行自主创新的企业总数为6476个，其中装备制造业为3318个，占制造业总数的51.24%。此外，在装备制造业以外的行业中，纺织业、化学原料及化学制品制造业以及医药制造业自主创新的企业个数也比较多，占总数的21.5%。其中，在装备制造业内部，进行自主创新的企业平均占企业总数的34.98%，大于整个制造业的平均比例23.93%。这说明装备制造业平均自主创新能力要强于其他行业，其自主创新在整个制造业中发挥着主导作用。
从2004年装备制造业行业内部结构来看，可以从创新投入和创新产出两个方面分析：(1)创新投入。装备制造业中r&d人员总数占制造业中r&d人员总数的60.59%，r&d经费占制造业总量的61.16%。其中，装备制造业中交通运输设备制造业和通信设备、计算机及其他电子设备制造业r&d人员及经费投入所占比重较大，交通运输设备制造业r&d人员和r&d经费分别占装备制造业总值的25.28%和39.21%，计算机及其他电子设备制造业r&d人员和r&d经费分别占装备制造业总值的30.23%和38.19%。另外，装备制造业引进国外技术支出为161.35亿元，占制造业总量的55.93%。技术消化吸收支出为42.77亿元，占制造业总量的65.45%。在装备制造业内部仍然是交通运输设备制造业和计算机及其电子设备制造业比重最大。(2)创新产出。装备制造业新产品产值为1.67万亿元，占制造业总量的66.53%。新产品销售收入1.57万亿元，占制造业总量的65.81%。在装备制造业内部，交通运输设备制造业和计算机及其他电子设备制造业新产品产值和新产品销售收入比重较大。装备制造业专利申请总量为3.78万件，占制造业总量的70.19%，专利拥有量为1.27万件，占制造业总量的58.04%。在装备制造业内部，计算机及其他电子设备制造业专利申请量和拥有量最多。
根据国家统计局国家经济景气监测中心发布的《中国企业自主创新能力分析报告》提出的评价指标，共包括潜在技术创新资源指标、技木创新活动评价指标、技术创新产出能力指标和技术创新环境指标四个一级指标。企业潜在技术创新资源指标是从人力资源和经济资源存量方面说明技术创新能力的指标，包括企业r&d人员数、企业产品销售收入等二级指标。企业技术创新活动评价指标主要反映企业日常技术创新活动的投入情况，包括科技活动经费占销售收入的比重、研究和试验发展(r&d)活动经费投入占产品销售收入比重等二级指标。技术创新产出能力指标主要说明技术创新的效果，包括申请专利数量占全国专利申请量比例，拥有发明专利数量占全国拥有发明专利量比重、新产品销售收入占产品销售收入比重等二级指标。技术创新环境指标是从政府和金融机构对技术创新的支持力度、技术创新的外部条件等方面反映技术创新外部环境的指标，主要二级指标有财政资金在科技活动经费筹集额中的比重、金融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重等。
我们根据2004年装备制造业各行业自主创新能力的二级指标数据进行了因子分析，发现电子及通信设备制造业在创新资源和创新产出上最强，但在创新活动上表现很弱，也就是科技活动经费和r&d经费占产品销售收入的比重较小。专用设备制造业在技术创新活动上表现最好，但在创新资源、创新产出和创新环境上却很弱。交通运输设备制造业在技术创新环境上表现最弱，也就是政府资金和金融机构贷款在科技活动经费中的比重较低。电气机械及器材制造业在技术创新活动和技术创新环境上都表现较好，但在

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