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美国关于原告资格功能之争及其对我国的启示           
美国关于原告资格功能之争及其对我国的启示
同。{25}笔者认为,只要我们承认个人利益要件是判断原告资格之有无的主要依据[4],承认“诉讼程序是两造之间的竞赛”这一观念[5],承认个人利益是人类行为的主要动力[6],那么我们就不得不认同“热心辩护”说的合理性。
四、美国经验对我国的启示
从美国有关原告资格功能定位的讨论中可以看出,原告资格规则的主要功能在于促进当事人为案件进行热心辩护,除此之外的任何其他功能都不是原告资格规则旨在实现的目标。无论是衡量司法机关的恰当作用,还是决定实体请求是否必要(desirability),都远远超出了以考察个人利益为己任的原告资格规则所能承受之重{10}。
我国正在酝酿构建环境公益诉讼制度,以解决我国所面临的、日益恶化的环境问题,而构建环境公益诉讼制度的最大障碍,就是原告资格的扩张。按照传统的原告资格理论,只有那些直接利害关系人,才有资格作为诉讼的原告,即“直接利害关系人”标准。对于为何必须坚持“直接利害关系人”标准,坚持这一标准的学者则语焉不详。明确了原告资格的功能之后,我们发现,“直接利害关系人”标准不过是用以确保原告为其案件进行热心辩护的一种手段,其理论基础在于经济学上的“经济人”假设,即只有那些其自身利益遭受损害的人,才可能在利己心的驱使下为其案件进行热心辩护。明确了这一点,环境公益诉讼原告资格的扩张就不再有什么理论障碍了:“经济人”假设本身也存在不足,现实生活中的利他主义者比比皆是,只要有证据表明原告不是刻意进行滥诉,能够为其案件进行热心辩护,就不应将其拒于法院大门之外。传统原告适格规则的局限恰恰在于,将“热心辩护”的充分条件当成了必要条件,以至于排除了那些与诉争案件无直接利害关系、但能为案件进行热心辩护的利他主义者。或许正是基于这样的理由,澳大利亚法律改革委员会才在《1985年原告资格法》中提出“好事者’,标准(meddler test )[7]作为判断原告资格的依据。如果原告资格的功能在于“热心辩护”,那么“好事者”标准不失为我国构建环境公益诉讼原告适格规则的理想选择。



注释:
[1]这三种学说是笔者为行文方便而冠名,在美国学界有关原告资格功能的讨论中,并没有明确冠以这样的名称,敬请读者诸君留意。
[2]“法治国家的重要特征之一,就是限制权利人通过自力救济实现自己的权利内容,而规定权利的实现要通过公力救济来达成。”参见刘荣军著:《某程序保障的理论视角》,北京:法律出版社,1999年版第258页。
[3]在allen v. wright案之前,美国联邦最高法院虽然也曾运用“三权分立”原则来分析原告资格规则,但仅限于分析谨慎原告资格。seegene r. nichol, jr.,abusing standing: a comment on allen v. wright, 133 u. p. l. r.,635,636(1985) n. 8.
[4]根据美国宪法第3条案件一争议要件的要求,联邦法院可以基于多种理由拒绝行使管辖权,如原告资格的缺乏,禁止作出咨询意见、诉由消失、成熟性以及政治问题原则等等,但是,只有原告资格规则是专门评价原告在纠纷中所享有的个人利益的。see gene r. nichol, jr,abusing standing: a comment on allen v. wright, 133 u. p. l. r.,635,643(1985)·
[5]达玛什卡回应型国家的自我管理理念促使它将市民社会视为纠纷解决的主要依靠,纠纷解决不过是在竞争性的主张之间寻找中问立场。这种纠纷解决观念使正以当事人在法庭争讼中彼此对抗这一形式安排变得十分有吸引力,在这种思想的指导下,诉讼程序就被设计成了两造之间的竞赛。参见米尔伊安·r·达玛什卡著,郑戈译:《司法和国家权力的多种面孔—比较视野中的法律程序》,北京:中国政法大学出版社,2004年版第117-18页。
[6]个人利益是人类行为的动力,这一观点始终贯穿于近代的全部政治哲学和经济分析之中。参见杨春学著:《经济人与社会秩序分析》,上海:上海三联书店、上海人民出版社.1998年版第47页。
[7]所谓“好事者”标准,是指在(环境)公益诉讼中,任何人都享有原告资格,除非法院能够认定原告仅仅是“为了骚扰”( merely meddling)才提起诉讼。这一标准包括如下几层含义:1.“好事者”标准废除的是现行原告适格规则的内容,并没有废除“原告必须具备原告资格”这一要件。也就是说,在公益诉讼中,原告欲让法院就其案件实体问题作出判决.仍然必须具备原告资格。2.“好事者”标准是对原告资格的推定。即法院首先推定,凡是提起公益诉讼之人都具有原告资格,然后由被告证明原告是否是“好事者”。只要被告能够证明原告只是为了“管闲事”才提起诉讼,那么法院就可以原告缺乏原告资格为由驳回诉讼。3.原告是否是骚扰者,并非根据现行原告资格所要求的利益种类来判断。也就是说,缺乏现行原告适格规则据以授予原告资格的利益,并不表明原告就是骚扰者。4.这一标准淡化了原告与诉争利益之间的利害关联。在这一标准之下,原告在诉讼标的或结果中的“个人利益”( personal stake)只是其取得原告资格的充分条件而非必要条件。“好事者”标准在坚持原告适格规则的功能要求的同时,不仅为维护公共利益的人开启了正义之门,而且还考虑到了对被告的保护。因此,无论从理论还是实践来看,“好事者”标准均不失为我国构建环境公益诉讼原告适格规则的最佳选择。参见陈亮著:《环境公益诉讼原告适格规则研究一以美国法为中心》,中国社会科学院研究生院2008年博士论文,第185页。


【参考文献】
{1}[加]欧内斯特·j.温里布.徐爱国译.私法的理念[m].北京:北京大学出版社,2007.7.
{2}[意]莫诺·卡佩莱蒂.刘俊祥,等译.福利国家与接近正义[m]

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