利益的最大化，而产权主体的这一最大化自利行为过程，也就是产权的不断界定与资源的最优配置过程。 二、产权的起源与资源配置 产权，作为人类社会一项重要的制度安排，是与资源配置相关联的，也就是说，它是为了界定人们利用稀缺资源之间关系而存在的。因此，产权经济学从资源配置的角度研究了产权的起源。虽然研究产权起源可建立不同的模型，但我认为，诺思和德姆塞茨从人类发展史的角度所作的关于产权起源的案例研究，更具有真实性，也更符合产权的性质和基本功能。 （一）诺思的排他性公有产权起源模型 诺思认为，在人类的史前时期，人类赖以为生的动植物的供应是无限的。因此，每个新增劳动力的报酬便都是固定不变的，也就是说，在那时人类社会不存边际收益递减规律的制约，以致于人口的增长会导致产出成比例地增长。如果某一地区的人口扩张威胁到食物的供应时，群落就会分化并迁移到新的地区。所以，只要动植物资源是不稀缺的，当时就没有必要建立排他性产权，也就是说，建立动植物资源的排他性产权无收益可言，而成本十分昂贵，于是，自然资源被当作共有财产，由人类自由获取。直到人口扩大到动植物资源的供给被充分利用的程度，人口的进一步扩张就会导致狩猎和采集劳动的边际产品的下降；另一方面，人口压力持续增大，使得人类为争夺日渐稀缺资源的竞争激烈起来，并使获取自然资源的劳动时间变得相对“昂贵”，这时，建立自然资源的排他性产权便是有利可图的了。所以，诺思总结道：“解决史前人类所面临的公有财产的两难困境的办法就是建立排他性的公有产权。当动植物相对人类人口的需求还算丰盛的时候，就没有激励机制去承担因建立对动植物的产权所产生的费用。只有在稀缺性增大的过渡时期，才值得去承受建立和行使产权所必需的费用。”（诺思，1981，中译本（下同），第95页） 从产权演变的历史来看，最初的排他性公有产权是出现在原始农业中。因为农业的产权效率优于狩猎业。这种排他性公有产权，首先是不准外来者享用该群落的公有资源；然后才制定规则、禁忌和戒令，限制内部人员开发和利用资源的程度。由于群落的规模较小，就能够比较容易地监督其成员的活动，以确保集体行为不至于过分使用公有的、受到保护的稀缺的土地资源。所以，当时建立的产权虽然是群落公有制，但是，其效率相当于私有产权的效率。 （二）德姆塞茨的私有产权起源模型 与诺思的人口压力模型不同的是，德姆塞茨的产权起源模型是从外部性内部化的角度分析在资源的稀缺性及相对价格变化的条件下，人们如何建立起私有产权。德姆塞茨的案例取自于加拿大东部的印第安猎人在18世纪初建立的土地私有产权制。在这之前，印第安人可以在他们共有的土地上自由地狩猎。由于在皮货商业贸易之前，他们的狩猎活动是自给自足的，虽然也存在外部性，即一个人随心所欲地打猎必造成对其他猎人的成本，但是，这一结果对其他人的影响是“微乎其微的，谁也不会放在心上”，所以，在皮货贸易之前缺少建立排他性产权的激励。随着皮货商业贸易的发展，皮毛的价值大大提高了，印第安人的狩猎目的也随之从自给自足转变到出售皮毛上来。由于狩猎场是共有的，谁也没有兴趣投资，于是就发生了过度狩猎，前一次成功的狩猎便成为强加于以后打猎者的外部性。这时，为解决外部性而建立排他性产权的重要性突现出来，即只有建立了私有产权，人们才有积极性投资，以最大化资源的配置，而不是过度狩猎。同时，在森林地区建立排他性产权的成本较平原地区为低，而森林地区野兽的皮毛价值又远高于平原上的皮毛价值。所以，当时的印第安人在加拿大东部地区而不是在美国西南部平原地区成功地建立起了土地私有产权制度。 德姆塞茨最后总结道：内部化主要来自于经济价值的变化，新技术的发展和开发新市场所产生的变化，以及以往的产权不再适应这种变化，这时，只要内部化的收益大于内部化的成本，人们就会适应其变化，建立新的产权制度以使外部性得到内部化。 （三）小结 1.产权与资源的稀缺性有关，换句话说，如果资源不稀缺，人们就没有必要建立排他性产权。所以，从产权的最初起源看，当资源的稀缺性达到一定的程度时，人们为了合理地配置资源，以满足其经济利益的最大化，需要通过建立产权制度来界定人们在利用稀缺资源中的权利关系。 2.在人类社会历史的发展过程中，资源的稀缺性是由多种不同的原因引起的，既可能是由于人口扩张的压力，也可能是由于新的市场机会的出现，还可能由于知识和技术的变化，等等。总之，一旦新的因素打破了原有产权制度的均衡状态后，就会引起人们对新产权制度的需求，以适应变化了的环境。 3.资源的稀缺性只是产权产生或变迁的必要条件，还不是充分条件，换句话说，即使因技术和市场条件的变化引起了资源的稀缺性变化，但是，如果建立排他性产权的成本大于其收益，人们仍然没有动力建立排他性产权，资源的无效配置状态便仍然如故。只有当外部性内部化的收益大于其成本时，新的产权制度才有可能提供出来。 4.公有产权并非注定就是没有效率的，而劣于私有产权。从诺思提供的案例来看，只要公有产权对外具有排他性，同时对内可以有效地监督和管束成员的外部性行为或搭便车的机会主义行为，它仍然是可以有效率地存在下去的，并可兼顾公平。当然，监督和管束成员的有效性，取决于公有产权的规模不能太大以及对内部成员控制的正式和非正式制度安排的有效性。 三、产权交易与资源配置 德姆塞茨从外部性内部化的角度分析了产权的起源。作者本人曾主要依据巴泽尔（1989）及汪丁丁（1996）的产权理论，从内部性（internalities）的角度即产权交易的角度分析了产权的界定及其与资源配置的关系（程启智，2002）。所以，下面的介绍，概括了巴泽尔等人的产权思想以及本人的理解。 科斯很早就指出，产权在法律上界定清晰是交易的前提（1959），而产权的自由交易却是使资源不断得到优化配置的过程（1960）。但是，按照巴泽尔的理论，产权即使在法律上界定清晰了，但在事实上并没有完全界定清晰，而且由于交易总是有成本的，因此产权注定永远不可能界定清晰。正因为产权在事实上不可能完全界定清晰，所以，现实的一切交易过程中，如果交易双方信息不对称，

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