过优化识别指标，引入基于数据挖掘的智能识别系统甄别内部交易行为，加大对内幕交易者的查处力度；行政处罚、刑事制裁和民事赔偿三管齐下，加大对内幕交易者的惩罚力度；引入集团诉讼制度，增强中小股东的行权便利性和诉讼便利性；建立问责机制，除从重处罚相关责任人以外，还要针对上市公司进行处罚。
(二)内在因素的预防措施
1．修身自律，构筑心理防线。内因是决定性的因素，只有修身自律构筑牢固的心理防线，才能把握支配行为的总闸门。身为公司管理人员和国家公职人员必须做到：要正确对待和慎重使用手中的权力，绝不能有权力私有化的邪念，更不能利用公司内幕信息为己牟取暴利；要谨慎对待各种欲望，在诱惑面前不动心，保持一股正气；要慎重交友。要吸取在证券市场上因不慎重交友导致违规交易的深刻教训；要过好亲情关。禁止将公司内幕信息透露给配偶、子女或亲戚，让他们在二级市场进行股票交易获取暴利。
2．诚实守信，提高道德水准。对于证券市场，诚信既是道德资源，又是经济资源，还是稳定市场的基础。因此，加强对掌握内幕信息的公司管理人员和国家公职人员的意识形态和道德观念及其经济伦理的教育和灌输是极具意义的，它可以提高人的思想境界，使被教育者的灵魂得到升华和净化，也可以使被教育者对自己的行为产生一种“诚信效应”。此外，通过奖惩措施的实施使不诚实者付出巨大的成本，诚实者获得奖励，从而使得选择诚信成为一种社会道德风尚。
3．加强学习，增强法律意识。诚信教育对公司内幕主体的行为虽然具有一定的约束作用，但它毕竟是一种软约束。当内幕主体行为出现偏差时，法律是约束其偏差行为的重要外在因素。为此，作为公司管理人员和国家公职人员要加强基础法律知识和与上市公司联系比较密切的法律知识的学习，提高自身的法律意识，规范自己的法律行为。其次，上市公司还要注意对职工的纪律观念教育，并辅之以各项规章制度的监督制约，防止管理人员思想的波动

上一页  [1] [2]