论文摘要 诉讼监督调查是检察机关行使监督权、深化诉讼监督效果的重要工具和手段。诉讼监督调查应该设置一套类似于侦查、批捕、和起诉等办案的工作流程，设计受理、启动、调查和终结等基本步骤，这有利于促进诉讼监督调查工作的深入、规范和有序开展，也能在一定程度上防止监督人员怠于履行监督职能。

论文关键词 诉讼监督调查 研究意义 规范 强化

诉讼监督的基本过程从总体上可分为三个步骤或环节：一是收到或者受理违法线索；二是审查和查实是否存在诉讼违法；三是根据审查结果作出相关处理。在很多情况下，要了解事实真相，必须经过严格深入的调查，掌握证据材料，才能对所收到的违法线索进行核实，进而得出是否存在违法的结论，并作出相关处理。因此诉讼监督调查是检察机关行使监督权、深化诉讼监督效果的重要工具和手段。

一、诉讼监督调查的范围

诉讼监督调查应当主要限定为侦查、审判、执行机关及其工作人员在诉讼中的违法行为，对于诉讼活动之外的违法行为原则上不予调查。即使调查相关的具体案件事实，也是围绕诉讼监督进行，即核实相关单位及人员在诉讼活动中是否存在违法行为。在调查范围受到限定的同时，鉴于检察资源的有限性，各地区还应当针对本地的实际情况明确调查重点，将那些容易出现违法行为的环节纳入重点调查范围。

二、调查手段的有限性

调查一般可根据具体情况采取询问、查询、调取证据、查阅卷宗材料、勘验、鉴定等方式进行，这就决定了诉讼监督调查手段具有非强制性，因而不会影响诉讼活动的正常进行。www.YBask.Com调查与侦查的区别就在于，调查不得采取与侦查措施强度相当的措施和方法，也就是说不得使用限制人身自由或查封、冻结、扣押财产等强制性措施，也不得使用窃听等专门性的调查方法。

三、基本思路

为实现调查机制的程序化，笔者将整个调查工作划分为五个步骤：受理、启动、调查、处理、备案。
（一）诉讼监督线索的受理
检察机关要展开诉讼监督调查，就必须依靠诉讼监督线索来启动调查程序。线索的来源主要分为以下几个途径：当事人及其代理人、利害关系人的申诉；公民、法人、其他组织的投诉、举报、控告；检察机关自行发现；有关部门移送；上级机关交办等。案件受理权是调查权中不可缺少的一个重要方面。因为受理是发现违法行为、启动调查程序的重要途径，也是检察机关广泛搜集违法事实信息和线索的有效手段。通过受理各种控告、检举和举报、申诉，检察机关可以及时搜集到各个方面、各个领域中可能存在着的违法行为的信息和资料，从而为查明是否实际存在违法行为打下基础。
为方便对诉讼监督案件的统一管理，可以考虑成立一个诉讼监督案件管理小组，该小组并不对诉讼监督案件提出任何意见或作出任何处理，仅仅对诉讼监督的线索及其处理情况进行跟踪登记和备案。在此种设计下，控申部门将通过投诉、移送、交办等途径受理的线索和材料，移送案件管理小组，案件管理小组对集中管理的违法行为线索和材料，根据人民检察院内部分工的规定，移送相关职能部门启动违法行为调查程序。各职能部门在办案或工作中发现的侦查、审判、执行、监管机关的违法行为线索，则报案件管理小组备案。诉讼监督案件管理小组制作《诉讼监督调查线索受理登记表》，对线索进行集中管理。

（二）诉讼监督调查程序的启动
调查的启动应当避免随意和滥用。为了确保每一次调查活动规范有序，首先要注重调查前的审查工作，对案件线索进行反复甄别，对掌握的线索逐条分析筛选，把有证据、有影响、应当做出处理的线索确定为调查线索，对涉嫌损害当事人合法权利、影响公正办案，介于轻微违法与犯罪之间，需要调查才能准确定性的，由案件承办人向本部门的诉讼监督办案组提出启动调查意见，诉讼监督办案组经过集体讨论研究后，认为可能存在违法，并经评估认为具有可查性的，应当填写《启动诉讼监督调查程序审批表》，记载案件来源、调查对象、案件简要情况、调查措施、部门负责人意见等内容，报请检察长批准正式启动调查机制，并制作《诉讼监督调查立案决定书》，由此实现调查启动程序的规范化。

（三）调查取证
诉讼监督调查不是刑事侦查，只能采取询问、查询、调取相关证据材料、查阅案卷材料、勘验、鉴定、委托评估等一般调查手段，不能采取拘留、拘传、逮捕等限制人身自由的强制措施和查封、冻结、扣押等限制物权的强制措施。调查的进行应当依法、规范、程序正当。
人民检察院在诉讼监督调查中，应主动与涉嫌违法单位或个人的主管机关联系，取得被调查单位配合，可以建议主管机关暂予扣留、封存能证明违法行为的文件、资料、卷宗、财务账目及其他有关的材料，责令案件涉嫌单位和涉嫌人员在调查期间不得变卖、转移与案件有关的财物，暂停有严重违法嫌疑的人员执行职务。但调查一般不接触被调查对象，如果确有必要对被调查人进行询问，应当联系所属部门配合进行。
人民检察院在调查中，应当依法全面、客观地收集证据，对涉及被调查对象有无违法行为、违法行为情节轻重的各种证据都应当收集，并注意加以固定。同时，加强调查方案的谋划。检察长同意启动调查程序后，承办人员根据前期审查情况拿出调查方案，提出调查步骤、采取措施，经承办人、科长、分管检察长三级研究，最后形成科学周密的调查方案，从而克服调查活动的随意性。参加调查的检察人员不得少于两人，其中案件承办人为第一责任人，诉讼监督办案组的成员负责执行、配合和协调。调查应当在一个月内完成。情况复杂的，经检察长批准可以延长一个月；案情特别重大、复杂的，经检察长批准可以再延长一个月，即最长不超过三个月。
（四）调查终结及处理
调查终结后，承办人应当制作《诉讼监督调查终结报告》，详细载明调查认定的案情事实、证据和法律依据，并就存在的问题进行阐述，提出处理意见，做到调查深入、证据确凿、理由充分，交诉讼监

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