当前民事审判中的若干程序失范行为考察

摘 要：民事审判的公正高效运作是影响司法公信力生成和提升的重要因素之一。而程序是否规范，是除实体保障之外对民事审判公正高效与否具有重要意义的一个环节。因此，当前民事审判运作过程中存在的超审限、庭审及裁判文书瑕疵和司法礼仪等程序失范行为，不仅要予以重视，还要在坚持有错必纠的原则下，灵活区别对待。

关键词：民事审判；程序失范；文本；处理

当前，法院系统确实存在案多人少的巨大压力，审判任务繁重；同时民事法官还承担过重的审判外任务，由此所引发的案件处理无法精细化的现象难以避免。正因为如此，审判程序中出现不少审判行为已经偏离了既有规则，如立案拖延问题、超审限问题、文书瑕疵问题以及司法礼仪问题等，或多或少地影响到案件质量，也波及到司法公信力。近年来，全国各级法院都对此给予极大关注，最高法院在2008年1月发布《关于开展案件质量评估工作的指导意见(试行)》（以下简称《意见》），要求各地法院要加强法院审判管理，强化监督，提高审判质量。江苏、北京等地高院都相继出台了案件质量评查规范或者指导意见，对包括民事审判在内的所有审判失范行为予以规范。

一般来说，行为层面的失范是社会成员难以遵从或遵从社会规范的成本大于受益，或违反社会规范的行为带来更大收获时发生的违反社会规范甚至法律、法规等行为而产生的现象。民事审判失范行为，是指民事审判法官（裁决者）自身行为与民事审判规范（尤其是程序性规则）不符的现象，二者存在冲突。按照失范行为原本规则的性质要求来分，民事审判失范行为可以分为实体失范行为和程序失范行为。WWw.yBAsk.COM当然，本文所探讨的，仅是民事审判中因程序失范行为所导致的问题及其处理。

为此，笔者一方面选取了一些法院制定的涉及案件质量管理方面的规范性文本，另一方面"管中窥豹"，选取江苏中部z城市中级法院为观察样本，通过与部分民事法官访谈，以获取较为客观的观察结果。

一、民事审判程序失范行为的规范性文本考察

目前，从法律层面来看，对于民事审判程序失范行为的规范主要集中在民事诉讼法中，新民事诉讼法中有两处规定：一是在二审程序中，第170条规定第二审法院对原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，可以发回重审；一是第200条对对严重程序违法行为可以申请再审的规定。当然，这些规范存在一些问题：一是法院系统考核机制的存在，发改案件指标控制较为严格，上级法院需要考虑下级法院的考核任务而"手下留情"；二是申请再审的审查十分严格，启动也比较困难，因此对程序失范行为的救济也较为困难。

实际上对于民事审判程序失范行为的规范，还以法院系统自身的规范为主。除最高法院发布的《意见》外，各家法院也都纷纷出台案件质量评估标准，开展形式各样的庭审、文书质量评查。笔者选取了《北京市高级人民法院关于实行案件质量评查制度的若干规定》（以下简称《京法规定》）、《浙江省高级人民法院案件质量评查办法（试行）》（以下简称《浙法办法》）、《广东省法院案件质量监督管理办法》（以下简称《粤法办法》）、《绵阳市中级人民法院案件质量评查办法及责任》（以下简称《绵法办法》）等文件为样本进行分析，大致呈现以下特点：

第一，明确案件质量问题的含义。这些文件基本上都将案件质量问题列举为程序、实体以及裁判文书等方面的问题。例如，《京法规定》规定差错案件是指在事实认定、诉讼程序、法律适用、文书制作和卷宗装订等方面存在质量差错的案件；《浙法办法》也明确案件质量差错是指在案件办理过程中出现的程序、实体、法律文书等方面的错误；《粤法办法》、《绵法办法》则要求评查案件都要围绕程序是否合法、实体是否公正、证据是否确实充分、适用法律是否正确、文书质量有无瑕疵等方面进行全面评查。

第二，实行案件质量考核等级制度。根据案件可能出现的瑕疵大小，这些文件几乎都对案件质量划分考核等级，如《京法规定》就将案件质量评查结果分为差错案件、瑕疵案件、合格案件、优秀案件、优秀裁判文书五类；《浙法办法》则明确案件质量评查实行等级评定制度，案件质量差错依差错性质、过错程度、后果分为一般差错和重大差错两个等级；《绵法办法》将案件质量经评查后分为合格、基本合格、不合格三大类，对于案件差错，则依性质、过错程度、后果分为小错、中错、大错。

第三，失范行为的责任承担。划分案件评查等级，目的在于更好区分不同层次的瑕疵行为，并针对性予以规范。因此，这些文件中对不同等级的差错一致规定案件差错责任由直接人员和相关人员按过错程度来承担，如《京法规定》、《浙法办法》。另外，《浙法办法》还分程序、实体、文书和范文大全整理*执行四类错误，明确独任审理、合议审理及审委会审理情形下的责任承担；《绵法办法》则按照小错、中错、大错的等级规定不同的责任主体和责任大小。

第四，评查结果与审判人员考核密切相关。这些规范文件中都明确将考核情况与法官业绩考核挂钩，每次案件质量评查结果均应列入法官个人办案质量档案或者业绩档案，作为加班工时计发、年终考核、奖惩、晋升职级以及培训、任免、交流、轮岗、辞退等的重要依据；《京法规定》还对评定的优秀案件、优秀裁判文书，在院内予以展示。对于出现差错的案件，几家法院的文件也基本按照责任的大小，从自身反思、批评教育、考核扣分（钱）、行政处分到追究相应法律责任。不过，这些规范文件大多只对责任承担进行了规定，对失范行为所导致的后果并没有明确的程序性救济途径，只有《京法规定》规定对于构成大差错的案件，由该庭写出专题报告，由案件评查委员会主任（或该次会议主持人）提请院长决定是否按审判监督程序处理；《粤法办法》里也只是简单明确审判委员会对提交讨论的可能存在质量问题的案件，通过审查核查报告、情况说明及有关案件材料等方式，依照法律和事实作出案件是否有质量问题以及问题的性质和程度的认定，并提出相应的决定或意见。

二

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